酒鬼酒“億元失蹤案”續(xù)：被告家屬再舉報(bào)酒鬼酒

2月份剛剛收到證監(jiān)部門“警示函”的上市公司酒鬼酒，再次面臨實(shí)名舉報(bào)。3月31日下午，酒鬼酒“億元資金失蹤案”被告人之一的家屬告知新京報(bào)記者，已搜集和整理好相關(guān)舉報(bào)材料，將于近日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)上市公司酒鬼酒“虛假陳述”，“公司治理存在嚴(yán)重缺陷”等問題。

此前已被舉報(bào)并遭證監(jiān)會(huì)“警示”

這將是進(jìn)入2016年以來，酒鬼酒因同一事由第二次被實(shí)名舉報(bào)至證監(jiān)會(huì)。

此前的1月28日，“億元資金失蹤案”一名被告人某家屬已向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)酒鬼酒“挪用銀行貸款發(fā)放高利貸”，并同時(shí)舉報(bào)至中紀(jì)委。此后，證監(jiān)會(huì)曾回復(fù)該家屬稱“該案已屬司法范疇”。

2016年2月24日，酒鬼酒公告稱收到證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，決定書認(rèn)為酒鬼酒因“發(fā)現(xiàn)億元資金失蹤”后拖延了18天才對(duì)外披露消息，認(rèn)定存在信披違規(guī)行為，故對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案。

3月31日下午，實(shí)施此“二次舉報(bào)”的被告人家屬向記者表示，之所以向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)公司，是認(rèn)為“警示函”這一處罰結(jié)果太輕。“跟之前別人的舉報(bào)相比，這次我們的舉報(bào)包含了新的證據(jù)”，“材料正在遞交過程中”。

案件被告要求公司“回答疑點(diǎn)”

根據(jù)前述被告人律師的介紹，目前舉報(bào)材料涉及的內(nèi)容包括指控上市公司酒鬼酒涉嫌虛假陳述，以及“公司治理存在嚴(yán)重缺陷”等問題。

今年1月20日，曾在兩年前轟動(dòng)一時(shí)的酒鬼酒“億元存款失蹤”案一審宣判，6名被告人被判獲刑。判決書顯示，壽滿江、方振等6人以非法占有為目的，采取偽造金融憑證的手段，騙取酒鬼酒供銷公司存入農(nóng)行杭州華豐路支行的1億元存款，其行為構(gòu)成金融憑證詐騙罪，6人分別被判處無期到5年不等的徒刑。6被告人不服并上訴。

幾名被告人均認(rèn)為，“億元資金失蹤案”實(shí)質(zhì)上屬于一起民間借貸糾紛，酒鬼酒在這起事關(guān)1億多元的“借貸交易”中是知情者和放貸方，并從中獲取了巨額利息。“而案發(fā)后酒鬼酒逃避責(zé)任，變身受害者，案件的性質(zhì)由借貸糾紛演變?yōu)樾淌掳讣�，資金中介方和用款方以詐騙罪被一審宣判。”

“不光是信披延遲的情況，酒鬼酒作為一家湖南上市公司，為什么要將一個(gè)億資金存到杭州一家小支行?又為何能獲得高額利息收入，公司從未充分對(duì)此進(jìn)行披露。”前述律師稱，“我們認(rèn)為酒鬼酒有義務(wù)對(duì)我們案件被告人、包括所有投資者解答這些疑問，截至目前未予披露，是否屬于重大遺漏、隱瞞甚至虛假陳述，請(qǐng)求證監(jiān)部門進(jìn)一步調(diào)查。”

正值“脫帽”關(guān)鍵時(shí)期

今年1月11日，*ST酒鬼披露2015年度業(yè)績(jī)預(yù)告，公司終于從連年虧損的泥沼中走出。根據(jù)這一業(yè)績(jī)預(yù)期，若不出現(xiàn)重大違法或違規(guī)事件，2016年酒鬼酒有望“脫帽摘星”。此次被告人家屬實(shí)名舉報(bào)一事會(huì)否對(duì)脫帽進(jìn)程產(chǎn)生影響尚不可知。

值得注意的是，“酒鬼酒億元資金失蹤案”也將馬上迎來二審，在一審中，酒鬼酒的角色是受害者，公司方面無一人涉案。此前曾有法律界人士向記者分析稱，如若二審查明的案件事實(shí)部分與一審有所出入，不排除酒鬼酒公司也將面臨不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。

3月31日記者撥打上市公司證券部門電話，試圖獲得公司對(duì)此事的回應(yīng)，截至發(fā)稿電話未能撥通。

酒鬼酒“億元失蹤案”大事記

2014年1月27日

酒鬼酒公告稱,子公司酒鬼酒供銷有限責(zé)任公司在農(nóng)行杭州分行華豐路支行的1億元存款被全部轉(zhuǎn)走，“涉嫌被盜取”。已向警方報(bào)案。

2014年4月

酒鬼酒發(fā)布公告，將該案件稱為“詐騙案”：“從公安機(jī)關(guān)獲悉，這起詐騙案?jìng)善乒ぷ魅〉弥卮筮M(jìn)展。”

2015年8月

湘西州中級(jí)法院以“合同詐騙”開庭審理此案，壽滿江、方振等6名人員站上被告席。

2015年11月

酒鬼酒提起民事訴訟，要求農(nóng)行杭州華豐路支行等被告賠償經(jīng)濟(jì)損失9000余萬元。

2016年1月20日

湖南省湘西州中級(jí)法院一審宣判，酒鬼酒億元存款失蹤案6名被告人犯有金融憑證詐騙罪。并分別被判刑。

2016年1月28日

參與庭審的被告人辯護(hù)律師稱，6名被告人都已經(jīng)準(zhǔn)備上訴。被告人之一方振的家屬稱已向紀(jì)檢部門和證監(jiān)會(huì)舉報(bào)。

2016年2月24日

酒鬼酒在確認(rèn)1億元存款被盜取后，未在第一時(shí)間對(duì)外披露消息，這一行為遭到湖南證監(jiān)局出函警示，并記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案。